NNEK is een beleggingsonderneming met een vergunning (nummer 14001587) van de Autoriteit Financiële Markten (AFM), zoals bedoeld in artikel 2:69 van de Wet op het financieel toezicht (Wft). Als zodanig staat NNEK onder toezicht van zowel de AFM als De Nederlandsche Bank (DNB) en voldoet het aan de vereisten die voortvloeien uit de Wft en de Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme).

NNEK heeft twee statutair directeuren die fulltime voor de organisatie werkzaam zijn. Zij zijn door de AFM getoetst op betrouwbaarheid en geschiktheid. De directie heeft volledig inzicht in de bedrijfsactiviteiten van NNEK, inclusief de belangrijkste risico’s waaraan de onderneming is blootgesteld. Zij beschikken over de benodigde kennis, ervaring en vaardigheden om hun taken effectief uit te voeren. De directeuren bekleden geen nevenfuncties die conflicteren met hun rol binnen NNEK of met de belangen van klanten.

De directie draagt de eindverantwoordelijkheid voor NNEK en is onder meer belast met het formuleren van strategische doelstellingen, het risicobeleid en de interne governance. Ook ziet zij toe op de integriteit van de financiële verslaglegging en de naleving van wet- en regelgeving.

NNEK is een handelsnaam van Noordnederlands Effektenkantoor B.V.. NNEK is aangesloten bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening (KiFiD) en deelnemer aan het Dutch Securities Institute (DSI). NNEK is ingeschreven in het handelsregister onder KvK-nummer 02017874. Het btw-nummer is NL001602871B01.

—